金通灵涉信披违规被立案,公司内控存缺陷
金通灵因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 ，公司前期存在重大会计差错更正及内部控制重大缺陷 ，可能面临进一步财务数据调整与风险警示 。立案调查背景与进展立案原因：金通灵于2023年6月27日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0102023004号），因涉嫌信息披露违法违规被立案调查 。
年8月监管处罚相关公司：14家公司因信披违规、内幕交易 、内控缺陷等问题收到监管“罚单 ”或立案通知。例如，ST华西因2024年度内控被出具“无法表示意见 ”审计报告 ，已被ST；数字人2024年内控审计报告为“否定意见” ，恐触发退市警示。
监管处罚相关公司：2025年8月，14家公司因信披违规 、内幕交易、内控缺陷等问题收到监管“罚单”或立案通知 。例如 ，ST华西因2024年度内控被出具“无法表示意见 ”审计报告 ，已被ST；数字人2024年内控审计报告为“否定意见 ”，恐触发退市警示 。
重大违法退市案例财务造假型：*ST高鸿因连续9年财务造假 ，虚增营收近200亿元 ，被强制退市，导致2万股东利益受损；金通灵因连续六年财务造假 ，被判欺诈发行证券罪 ，存在退市风险。
东方网力前实控人违规被立案调查;浦发银行代销私募违规被通报
〖壹〗、东方网力前实控人因公司涉嫌信息披露违法违规被立案调查；浦发银行因代销私募产品存在尽职调查不到位 、“双录”缺失 、误导销售等违规行为被通报 。具体内容如下：东方网力前实控人违规被立案调查事件背景：四川省国资委入主东方网力后 ，公司曝出巨额对外担保、资金占用等违规事项 ，还被挖出IPO期间曾行贿前发审委员孙小波 。
〖贰〗 、但实际上，近来新华人寿的实际控制者是东方集团，由于东方实业和东方集团分别持有新华人寿5%和02%的股权 ，再加上东方集团持有新华人寿其他股东的股权 ，东方集团直接或间接持有新华人寿的股权肯定超过20%。
东尼电子因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查
东尼电子因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，近来公司日常经营正常 ，将积极配合调查并履行信息披露义务 。立案调查背景与原因事件时间线：2025年4月25日 ，东尼电子（60359SH）发布公告称，收到中国证监会《立案告知书》 ，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查 。此次调查可能与公司此前收到的两份警示函相关。
近来东尼电子存在一定退市风险 。2025年4月25日 ，东尼电子收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规 ，被中国证监会立案调查 。在A股市场中 ，若公司因信息披露违法违规受到证监会立案，后续调查结果若显示违规情节严重 ，触及相关退市标准 ，公司就可能面临退市。
信披违规整改情况与处罚不确定性2025年4月25日，东尼电子因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，涉及2024年与T客户重大合同未及时披露进展 、2022 - 2023年度年报信息披露错误及更正滞后等问题 。但公司已针对上述事项完成整改并对外公告 。
本文来自作者[董明明]投稿，不代表点啪号立场，如若转载，请注明出处：https://dianpa.com/xinwen/202512-49944.html
评论列表（4条）
我是点啪号的签约作者“董明明”！
希望本篇文章《公司违规调查正在展开，警示公告发布(公司对员工进行违规调查)》能对你有所帮助！
本站[点啪号]内容主要涵盖：国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育
本文概览：金通灵涉信披违规被立案,公司内控存缺陷 金通灵因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查，公司前期存在重大会计差错更正及内部控制重大缺陷，可能面临进一步财务数据调整与风险警示。...